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[炒股入门知识]华鑫期货客户管理不善被监管,半年内不能在中

  7月21日,资本邦获悉,华鑫股份(600621.SH)发布公告称,子公司华鑫期货于2020年7月17日,华鑫期货收到中国金融期货交易所《纪律处分决定书》([2020]1号),主要内容如下:

  “当事人:华鑫期货有限公司(以下简称华鑫期货),统一社会信用代码:91310000132110746J,会员号:0185,地址:上海市黄浦区宁海东路200号,电话:021-63731971,法定代表人:李俊。

  依据《中国金融期货交易所违规违约处理办法(2013年8月30日修订)》(以下简称《违规违约处理办法》)的有关规定,中国金融期货交易所对华鑫期货有限公司违反会员义务、对客户管理不善一案进行了立案调查、审理。本案现已调查、审理终结。

  经查明,华鑫期货未督促相关客户履行实际控制关系账户报备义务,未按规定完全履行程序化交易报备义务,使用未经中国金融期货交易所接口适应性测试的系统传递交易指令。同时,华鑫期货未履行客户管理职责、对客户管理不善,其客户伊世顿公司的行为严重扰乱市场交易秩序,构成操纵期货市场犯罪;华鑫期货风险管理和内部控制存在缺陷,原技术总监参与了伊世顿公司的犯罪行为,华鑫期货未采取有效措施防范。华鑫期货的行为符合《违规违约处理办法》第十八条、第十九条有关会员违反中国金融期货交易所会员管理和交易管理规定的情形。

  上述行为,有上海市高级人民法院刑事裁定书、上海市第一中级人民法院刑事判决书、上海证监局行政处罚决定书、华鑫期货情况说明、华鑫期货首席风险官问询谈话笔录、伊世顿账户组实际控制关系报备情况、华鑫期货报备伊世顿账户组程序化交易情况、上海证监局行政监管措施决定书等证据证明,事实清楚,证据充分。根据当事人违规行为的事实、性质、情节,依据《违规违约处理办法》第十八条、第十九条、第三十二条的规定,中国金融期货交易所决定:对华鑫期货采取通报批评、暂停受理华鑫期货为客户申请中国金融期货交易所交易编码业务六个月的措施,暂停受理日期从2020年7月18日至2021年1月17日,并将处理结果记入资本市场诚信档案。

  华鑫股份表示,华鑫期货对中国金融期货交易所《纪律处分决定书》([2020]1号)无异议。

  华鑫期货将加强内部控制与客户服务,继续为客户提供各类增值服务,巩固与客户的长期合作关系。

  目前华鑫期货经营状况正常,上述纪律处分事项对华鑫期货的业务经营、财务状况不构成重大不利影响。

  头图来源:图虫

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